《国土资源行政处罚办法》解读

前    言

5月7日，国土资源部部长、党组书记、国家土地总督察姜大明签署国土资源部第60号令，发布《国土资源行政处罚办法》，并自7月1日起施行。

《国土资源行政处罚办法》旨在规范国土资源行政处罚行为，保障和监督国土资源主管部门依法履职，解决国土资源执法部门执法难题，保护自然人、法人和其他组织合法权益。《国土资源行政处罚办法》共分八章四十七条，分别为总则，管辖，立案、调查和审理，决定，执行，监督管理，法律责任，附则。

为了帮助各级国土资源主管部门执法人员更好地理解《国土资源行政处罚办法》的主要内容，准确把握实务操作要点，推动工作，国土资源部执法监察局组织编印了本工作手册，供大家学习使用。

国土资源部执法监察局

2014年6月

中华人民共和国国土资源部令

第  60  号

《国土资源行政处罚办法》已经2014年4月10日国土资源部第2次部务会议审议通过，现予以发布，自2014年7月1日起施行。

部  长：姜大明

2014年5月7日

国土资源行政处罚办法

（2014年4月10日国土资源部第2次部务会议通过）

第一章  总  则

第一条  为规范国土资源行政处罚的实施，保障和监督国土资源主管部门依法履行职责，保护自然人、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》等国土资源管理法律法规，制定本办法。

第二条  县级以上国土资源主管部门依照法定职权和程序，对自然人、法人或者其他组织违反国土资源管理法律法规的行为实施行政处罚，适用本办法。

第三条  国土资源主管部门实施行政处罚，遵循公正、公开的原则，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，依据正确，程序合法，处罚适当。

第四条  国土资源行政处罚包括：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收非法财物；

（四）限期拆除；

（五）吊销勘查许可证和采矿许可证；

（六）法律法规规定的其他行政处罚。

第二章  管  辖

第五条  国土资源违法案件由土地、矿产资源所在地的县级国土资源主管部门管辖，但法律法规以及本办法另有规定的除外。

第六条  省级、市级国土资源主管部门管辖本行政区域内重大、复杂和法律法规规定应当由其管辖的国土资源违法案件。

第七条  国土资源部管辖全国范围内重大、复杂和法律法规规定应当由其管辖的国土资源违法案件。

第八条  有下列情形之一的，上级国土资源主管部门有权管辖下级国土资源主管部门管辖的案件：

（一）下级国土资源主管部门应当立案调查而不予立案调查的；

（二）案情复杂，情节恶劣，有重大影响的。

上级国土资源主管部门可以将本级管辖的案件交由下级国土资源主管部门管辖，但是法律法规规定应当由其管辖的除外。

第九条  有管辖权的国土资源主管部门由于特殊原因不能行使管辖权的，可以报请上一级国土资源主管部门指定管辖。

国土资源主管部门之间因管辖权发生争议的，报请共同的上一级国土资源主管部门指定管辖。

上一级国土资源主管部门应当在接到指定管辖申请之日起七个工作日内，作出管辖决定。

第十条  国土资源主管部门发现违法案件不属于本部门管辖的，应当移送有管辖权的国土资源主管部门或者其他部门。受移送的国土资源主管部门对管辖权有异议的，应当报请上一级国土资源主管部门指定管辖，不得再自行移送。

第三章  立案、调查和审理

第十一条  国土资源主管部门发现自然人、法人或者其他组织行为涉嫌违法的，应当及时核查。对正在实施的违法行为，应当依法及时下达《责令停止违法行为通知书》予以制止。

《责令停止违法行为通知书》应当记载下列内容：

（一）违法行为人的姓名或者名称；

（二）违法事实和依据；

（三）其他应当记载的事项。

第十二条  符合下列条件的，国土资源主管部门应当在十个工作日内予以立案：

（一）有明确的行为人；

（二）有违反国土资源管理法律法规的事实；

（三）依照国土资源管理法律法规应当追究法律责任；

（四）属于本部门管辖；

（五）违法行为没有超过追诉时效。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，可以不予立案。

第十三条  立案后，国土资源主管部门应当指定案件承办人员，及时组织调查取证。调查取证时，案件调查人员应当不少于二人，并应当向被调查人出示执法证件。

第十四条  调查人员与案件有直接利害关系的，应当回避。

第十五条  国土资源主管部门进行调查取证，有权采取下列措施：

（一）要求被调查的单位或者个人提供有关文件和资料，并就与案件有关的问题作出说明；

（二）询问当事人以及相关人员，进入违法现场进行检查、勘测、拍照、录音、摄像，查阅和复印相关材料；

（三）依法可以采取的其他措施。

第十六条  当事人拒绝调查取证或者采取暴力、威胁的方式阻碍国土资源主管部门调查取证的，国土资源主管部门可以提请公安机关、检察机关、监察机关或者相关部门协助，并向本级人民政府或者上一级国土资源主管部门报告。

第十七条  依法取得并能够证明案件事实情况的书证、物证、视听资料、计算机数据、证人证言、当事人陈述、询问笔录、现场勘测笔录、鉴定结论、认定结论等，作为国土资源行政处罚的证据。

第十八条  调查人员应当收集、调取与案件有关的书证、物证、视听资料、计算机数据的原件、原物、原始载体；收集、调取原件、原物、原始载体确有困难的，可以收集、调取复印件、复制件、节录本、照片、录像等。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

第十九条  证人证言应当符合下列要求：

（一）注明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址、联系方式等基本情况；

（二）有证人的签名，不能签名的，应当按手印或者盖章；

（三）注明出具日期；

（四）附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。

第二十条  当事人请求自行提供陈述材料的，应当准许。必要时，调查人员也可以要求当事人自行书写。当事人应当在其提供的陈述材料上签名、按手印或者盖章。

第二十一条  询问应当个别进行，并制作询问笔录。询问笔录应当记载询问的时间、地点和询问情况等。

第二十二条  现场勘测一般由案件调查人实施，也可以委托有资质的单位实施。现场勘测应当制作现场勘测笔录。

第二十三条  为查明事实，需要对案件中的有关问题进行检验鉴定的，国土资源主管部门可以委托具有相应资质的机构进行。

第二十四条  案件调查终结，案件承办人员应当提交调查报告。调查报告应当包括当事人的基本情况、违法事实以及法律依据、相关证据、违法性质、违法情节、违法后果，并提出依法应当不予行政处罚或者给予行政处罚以及给予何种行政处罚的处理意见。

涉及需要追究党纪、政纪或者刑事责任的，应当提出移送有权机关的建议。

第二十五条  国土资源主管部门在审理案件调查报告时，应当就下列事项进行审理：

（一）事实是否清楚、证据是否确凿；

（二）定性是否准确；

（三）适用法律是否正确；

（四）程序是否合法；

（五）拟定的处理意见是否适当。

经审理发现调查报告存在问题的，可以要求调查人员重新调查或者补充调查。

第四章  决定

第二十六条  审理结束后，国土资源主管部门根据不同情况，分别作出下列决定：

（一）违法事实清楚、证据确凿、依据正确、调查审理符合法定程序的，作出行政处罚决定；

（二）违法情节轻微、依法可以不给予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不成立的，不得给予行政处罚；

（四）违法行为涉及需要追究党纪、政纪或者刑事责任的，移送有权机关。

第二十七条  违法行为依法需要给予行政处罚的，国土资源主管部门应当制作《行政处罚告知书》，按照法律规定的方式，送达当事人。当事人有权进行陈述和申辩。陈述和申辩应当在收到《行政处罚告知书》后三个工作日内提出。口头形式提出的，案件承办人员应当制作笔录。

第二十八条  对拟给予较大数额罚款或者吊销勘查许可证、采矿许可证等行政处罚的，国土资源主管部门应当制作《行政处罚听证告知书》，按照法律规定的方式，送达当事人。当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚听证告知书》后三个工作日内提出。

国土资源行政处罚听证适用《国土资源听证规定》。

第二十九条  当事人未在规定时间内陈述、申辩或者要求听证的，以及陈述、申辩或者听证中提出的事实、理由或者证据不成立的，国土资源主管部门应当依法制作《行政处罚决定书》，并按照法律规定的方式，送达当事人。

《行政处罚决定书》中应当包括行政处罚告知、当事人陈述、申辩或者听证的情况。

《行政处罚决定书》一经送达，即发生法律效力。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议或者行政诉讼期间，行政处罚决定不停止执行；法律另有规定的除外。

《行政处罚决定书》应当加盖作出处罚决定的国土资源主管部门的印章。

第三十条  法律法规规定的责令改正或者责令限期改正，可以与行政处罚决定一并作出，也可以在作出行政处罚决定之前单独作出。

第三十一条  当事人有两个以上国土资源违法行为的，国土资源主管部门可以制作一份《行政处罚决定书》，合并执行。《行政处罚决定书》应当明确对每个违法行为的处罚内容和合并执行的内容。

违法行为有两个以上当事人的，可以分别作出行政处罚决定，制作一式多份《行政处罚决定书》，分别送达当事人。行政处罚决定书应当明确给予每个当事人的处罚内容。

第三十二条  国土资源主管部门应当自立案之日起六十日内作出行政处罚决定。

案情复杂，不能在规定期限内作出行政处罚决定的，经本级国土资源主管部门负责人批准，可以适当延长，但延长期限不得超过三十日，案情特别复杂的除外。

第五章  执行

第三十三条  行政处罚决定生效后，当事人逾期不履行的，国土资源主管部门除采取法律法规规定的措施外，还可以采取以下措施：

（一）向本级人民政府和上一级国土资源主管部门报告；

（二）向当事人所在单位或者其上级主管部门通报；

（三）向社会公开通报；

（四）停止办理或者告知相关部门停止办理当事人与本案有关的许可、审批、登记等手续。

第三十四条  国土资源主管部门申请人民法院强制执行前，有充分理由认为被执行人可能逃避执行的，可以申请人民法院采取财产保全措施。

第三十五条  国土资源主管部门作出没收矿产品、建筑物或者其他设施的行政处罚决定后，应当在行政处罚决定生效后九十日内移交同级财政部门处理，或者拟订处置方案报本级人民政府批准后实施。法律法规另有规定的，从其规定。

第三十六条  国土资源主管部门申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。

当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行的，国土资源主管部门可以自期限届满之日起三个月内，向土地、矿产资源所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。

第三十七条  国土资源主管部门向人民法院申请强制执行，应当提供下列材料：

（一）《强制执行申请书》；

（二）《行政处罚决定书》及作出决定的事实、理由和依据；

（三）当事人的意见及催告情况；

（四）申请强制执行标的情况；

（五）法律法规规定的其他材料。

《强制执行申请书》应当加盖国土资源主管部门的印章。

第三十八条  符合下列条件之一的，经国土资源主管部门负责人批准，案件结案：

（一）执行完毕的；

（二）终结执行的；

（三）已经依法申请人民法院强制执行的；

（四）其他应当结案的情形。

涉及需要移送有关部门追究党纪、政纪或者刑事责任的，应当在结案前移送。

第六章 监督管理

第三十九条  国土资源主管部门应当通过定期或者不定期检查等方式，加强对下级国土资源主管部门实施行政处罚工作的监督，其中要将发现制止违法、依法履行行政处罚职责等情况作为监督检查的重点内容。

第四十条  国土资源主管部门应当建立重大违法案件公开通报制度，将案情和处理结果向社会公开通报并接受社会监督。

第四十一条  国土资源主管部门应当建立重大违法案件挂牌督办制度，明确提出办理要求，公开督促下级国土资源主管部门限期办理并接受社会监督。

第四十二条  国土资源主管部门应当建立违法案件统计制度。下级国土资源主管部门应当定期将本行政区域内的违法形势分析、案件发生情况、查处情况等逐级上报。

第四十三条  国土资源主管部门应当建立国土资源违法案件错案追究制度。行政处罚决定错误并造成严重后果的，作出处罚决定的机关应当承担相应的责任。

第四十四条  国土资源主管部门应当配合有关部门加强对行政处罚实施过程中的社会稳定风险防控。

第七章  法律责任

第四十五条  县级以上国土资源主管部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员，违反本办法规定，有下列情形之一，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，应当依法给予处分：

（一）对违法行为未依法制止的；

（二）应当依法立案查处，无正当理由未依法立案查处的；

（三）在制止以及查处违法案件中受阻，依照有关规定应当向本级人民政府或者上级国土资源主管部门报告而未报告的；

（四）应当依法进行行政处罚而未依法处罚的；

（五）应当依法申请强制执行、提出行政处分建议或者移

送有权机关追究党纪、政纪或者刑事责任，而未依法申请强制执行、提出行政处分建议、移送有权机关的；

（六）其他徇私枉法、滥用职权、玩忽职守的情形。

第八章  附  则

第四十六条  国土资源行政处罚法律文书格式，由国土资源部统一制定。

第四十七条  本办法自2014年7月1日起施行。原地质矿产部1993年7月19日发布的《违反矿产资源法规行政处罚办法》和原国家土地管理局1995年12月18日发布的《土地违法案件查处办法》同时废止。

规范行政权力  保护群众权益——《国土资源行政处罚办法》解读

国土资源部政策法规司司长   王守智

日前，对将于7月1日起正式施行的《国土资源行政处罚办法》，国土资源部政策法规司司长王守智就相关问题进行了解读。

出台背景——现行部门规章已不能适应国土资源管理的新形势和新要求

1993年和1995年，原地质矿产部和国家土地管理局分别发布《违反矿产资源法规行政处罚办法》和《土地违法案件查处办法》两个部门规章。这两部规章实施以来，对规范土地、矿产资源违法案件的查处行为，促进依法行政，起到了积极作用。但是，随着国土资源管理形势不断变化，特别是《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政强制法》等法律法规颁布实施后，这两部规章已经不能完全适应国土资源管理的新形势和新要求。主要表现在四个方面：

一是原有这两部规章中部分内容不符合《行政处罚法》、《土地管理法》和《矿产资源法》的规定，有的甚至与法律规定相抵触，造成地方在实施行政处罚时难以把握；二是从加强依法行政，建立法治政府，以及保护自然人、法人或其他组织合法权益的角度，需要进一步规范国土资源行政处罚的实施，监督和促进国土资源主管部门依法履行职责；三是地方在执法过程中面临着“执法难”、“执法软”的实际困难，出现很多亟须解决的问题，需要制定统一规范的《国土资源行政处罚办法》（以下简称《办法》），来满足当前执法需要；四是多年来地方在查处国土资源违法案件中创造了许多好的经验和做法，需要归纳和总结，吸收到《办法》中。

因此，为解决上述问题，规范国土资源行政处罚行为，保障和监督国土资源行政主管部门有效实施行政管理，解决国土资源部门执法难题，保护公民、法人和其他组织的合法权益，我们制定了该《办法》。

核心原则——规范行政权力，保护群众权益

《办法》起草过程中，我们主要遵循了以下三条基本原则：

一是规范权力、维护权益原则。《行政处罚法》、《行政强制法》赋予了行政机关依法处罚的权力，按照《立法法》的规定，部门规章可以在法律规定的权限内实施行政处罚。行政处罚权与人民群众利益关系密切，必须把行政处罚权纳入法制化轨道，防止侵害权利人合法权益。因此，本《办法》坚持规范行政权力，保护群众权益。

二是强化操作性原则。根据国土资源管理实践的需要，针对目前国土资源执法中存在执法难、执法软的问题，在部门规章权限范围内作出一些新的制度安排，如督促履行、催告履行、强制执行、监督管理等制度，突出解决实际问题，增强《办法》的实际效果。

三是不与现行规定相重复。《行政处罚法》对行政处罚程序有比较详细的规定。考虑到法律已有规定，我们在这方面就不再规定，以免与法律重复。对于法律没有规定，地方有迫切需要的，如立案条件、证据问题、送达问题等等，我们作了比较详细的规定。

制度创新——规范行政处罚执行，建立健全行政处罚监督

一是明确了国土资源违法案件审理的具体要求。行政处罚权是重要的行政权力。为加强内部监督，防止调查人员滥用职权、枉法裁判，确保公平、公正地调查处理国土资源违法案件，保障管理相对人合法权益，《办法》增加了审理的环节，规定“国土资源主管部门应当对调查报告进行审理”，尽力避免错案。

二是规范了国土资源行政处罚的执行，使《办法》的可操作性更强。执行是行政处罚中非常重要的环节。执行难、执行不到位，一直是国土资源执法中的痼疾。为了强化行政处罚的执行，《办法》作出了多条规定：行政处罚决定书一旦送达当事人后，就产生法律效力，当事人应当自觉履行。当事人逾期不履行，作出行政处罚决定的机关可以采取一些措施督促当事人履行行政处罚决定，包括向本级人民政府和上级国土资源主管部门报告，向当事人所在单位或者有关部门通报，向社会公开通报，停止办理或者告知相关部门停止办理有关的许可、审批、登记等手续。同时，为了与《行政强制法》进行衔接，如果当事人经催告后仍不履行，国土资源主管部门可以申请人民法院强制执行，并对申请强制执行所需的材料作了明确的规定。另外，还对没收财物的处置问题作出可操作性的规定。通过以上规定，实现了与相关法律之间的有效衔接，并在部门规章的权限范围内，规范和强化了国土资源行政处罚决定的执行。

三是完善了国土资源行政处罚的结案标准，划清了执法者的责任。结案是行政处罚完结的标志。结案标准不明确不利于划清执法者的责任。针对国土资源执法实践中结案标准不明确的问题，《办法》规定国土资源主管部门执行完毕的、终结执行的、已依法申请人民法院强制执行的、涉及需要移送有关部门追究行政责任或者刑事责任已经移送的，都可以由承办人员填写结案呈批表后，报国土资源主管部门负责人批准后结案，并立卷归档。

四是建立健全了行政处罚的监督制度。《行政处罚法》规定，行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。《办法》专门对此进行细化，并制定了错案追究制度，规定上级国土资源主管部门应当加强对下级国土资源主管部门实施行政处罚工作的监督；发现行政处罚确有错误，并造成严重后果的，作出处罚决定的机关应当承担相应责任。同时，《办法》还要求上级国土资源主管部门对下级部门进行监督管理，落实错案责任追究、重大违法案件公开通报和挂牌督办、备案统计、风险防控等制度。

准确把握  依法履职——解读《国土资源行政处罚办法》实务要点

国土资源部执法监察局

近日，国土资源部正式发布《国土资源行政处罚办法》（以下简称《办法》），并将于7月1日起实施。为了帮助各级国土资源主管部门执法人员更好地理解《办法》的主要内容，准确把握实务操作要点，我局针对《办法》有关问题作一解读。

旨在规范和统一处罚程序

问：《国土资源行政处罚办法》颁布实施前，关于查处国土资源违法行为的部门规章有哪些？在《行政处罚法》实施十多年的情况下，制定《国土资源行政处罚办法》有哪些必要性？

关于查处国土资源违法行为的部门规章主要是原地质矿产部和原国家土地管理局于1993年和1995年分别发布的《违反矿产资源法规行政处罚办法》、《土地违法案件查处办法》（以下简称“两个办法”）。1996年10月1日《行政处罚法》实施以后，“两个办法”一些内容已经不适应新的形势和要求。具体来说，“两个办法”在《行政处罚法》以及修订的《土地管理法》、《矿产资源法》之前出台，一些内容如行政处罚种类、行政处罚程序、查封、对土地侵权行为的处理等，与上述法律不相符，有的甚至相抵触、相冲突，造成地方国土资源主管部门实施行政处罚过程中难以把握；而且针对行政处罚程序不规范，部、省、市、县四级国土资源主管部门管辖权限划分不合理，结案没有标准，行政处罚缺乏有效监督等难点问题，“两个办法”不能提供解决这些问题的法定依据。

各级国土资源主管部门在实际操作中依据《行政处罚法》来实施行政处罚。但由于《行政处罚法》规定的程序比较原则，没有规定发现、核查、制止、立案、审理、结案等环节，也没有明确每个处罚环节具体如何操作，各地实施行政处罚时的做法不一，导致一些地方国土资源行政处罚因为程序违法而陷于败诉境地。

国土资源部成立以来，对土地、矿产违法案件的查处，由以前分散的土地行政主管部门、矿产资源管理部门负责，转为现在集中统一由国土资源主管部门负责，为此有必要制定新的《办法》，对国土资源行政处罚程序进行规范和统一

问：《办法》制定的主要思路是什么？怎样集成实践经验，征询基层意见建议？

《办法》从研究起草到出台，历经4年，数易其稿，其主要思路是：要具有针对性和可操作性，在现行法律法规的框架范围内，有限地解决当前国土资源执法中的突出问题；要以规范各级国土资源主管部门实施行政处罚为主线，兼顾与行政处罚相关的其他问题，并体现出国土资源行政处罚的特色；要总结提炼国土资源执法实践中行之有效的做法和经验；要注意与《土地管理法》、《矿产资源法》的修改相衔接，同时为进一步制定与《办法》相配套的规范性文件留下了细化空间。由于部门规章的篇幅所限，加之各地的实际做法不尽一致，《办法》虽然对国土资源行政处罚的全过程进行规范，但对于行政处罚程序中每一环节工作的具体开展和注意事项并未作出详细规定。在《办法》出台的同时，部执法监察局正在起草《国土资源违法行为查处规范》，将以规范性文件形式出台，是对《办法》的细化和补充。

在《办法》起草阶段，部执法监察局认真总结了《违反矿产资源法规行政处罚办法》和《土地违法案件查处办法》的实施情况，采取广泛征求意见与专家研究相结合的方式，深入实地调研，问计于基层，问需于基层，走访相关部委，广泛收集资料，组织专家研究，形成《办法》征求意见稿后，广泛征求地方国土资源主管部门、部有关直属单位、部机关各司局的意见，在互联网上征求社会公众意见。《办法》送部法规司审查阶段，按照立法程序要求，再次征求各省（自治区、直辖市）国土资源主管部门意见，在互联网上再次征求社会公众意见，专门召开专家论证会，邀请法学、国土资源管理等领域的专家学者进行论证研究。此外，《行政强制法》颁布后，为与之做好衔接，又对《办法》作了进一步修改完善。可以说，《办法》的起草过程充分体现了开门立法的精神。

对国土资源行政处罚程序作出具体规定

问：行政处罚程序是国土资源执法实践中遇到问题最多的环节，《办法》在这方面作了哪些具体规定？

归纳当前国土资源实施行政处罚实践的做法，国土资源行政处罚程序主要有以下环节：发现、核查、制止，立案、调查取证、审理、决定处理意见、告知、陈述申辩或听证、作出行政处罚决定、执行、结案。《办法》主要是对此进行了明确和规范。

关于发现、核查和制止。土地、矿产违法行为一旦既成事实，处理起来难度很大，造成的损失也很大。为解决这一问题，实践中通常作法是，发现国土资源涉嫌违法行为后，进行初步核查，确认违法行为后，及时进行处置，概括来讲，就是“早发现、早制止、早处置”。将这种已经被证明为行之有效的经验、做法及时上升为规章，能够为“早发现、早制止、早处置”提供法律依据。因此，《办法》采纳了上述作法，明确规定发现涉嫌国土资源违法行为的，应当及时进行核查。对正在实施的违法行为，应当依法及时下达《责令停止违法行为通知书》予以制止。

关于立案。立案是行政处罚的重要环节，《办法》明确规定立案条件为：有明确的行为人、有违反国土资源管理法律法规的事实、依照国土资源管理法律法规法应当追究法律责任、属于本部门管辖、违法行为没有超过追诉时效。另一方面，尽管有些情形符合立案条件，但是实施行政处罚没有实际意义，比如违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。因此，《办法》又明确规定了不予立案的情形。

关于审理。调查结束后，承办人员撰写调查报告，提出处理建议，在报办案机构负责人审核前，先由专门人员对案件事实和处理建议进行审核把关，这个环节是审理。审理并不是《行政处罚法》规定的程序，设置审理的目的是，保证国土资源违法案件调查处理的公平、公正，加强内部监督，防止调查人员滥用职权、枉法裁判。要达到这一目的，基本要求是调查与审理互相分离。对于审理的具体要求比如审理人员不能为同一案件的承办人员或者调查人员，审查的方式等内容，考虑地方的实际困难，没有作出统一规定，各地在执法实践中可以依照各自的实际具体开展。

关于提出处理意见。提出处理意见是行政机关对调查、审理情况进行审查，根据不同情况提出处理意见的环节。处理意见是基于违法事实是否存在，违法性质及情节轻重等情况作出的，《办法》规定了四种情形：违法事实清楚、证据确凿、依据正确、调查审理符合法定程序的，作出行政处罚决定；违法情节轻微、依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不成立，不得给予行政处罚；违法行为构成犯罪的，移送司法机关。

关于告知、陈述申辩、听证。依据《行政处罚法》第三十一条和第四十二条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人。作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。第四十二条进一步规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利。《办法》对此进行了规范，还规定行政处罚告知、当事人陈述、申辩或者听证的情况应当体现在《行政处罚决定书》中。

关于作出行政处罚决定。告知后，国土资源主管部门应当作出行政处罚决定，这个环节主要以行政处罚决定书为载体。为了及时办结案件，《办法》规定了行政处罚的期限，即自立案之日起60日内应当作出行政处罚决定。对案情复杂的案件，可以适当延长，但要经过报批，除案情特别复杂的情况，延长期限不得超过30日。

关于执行。执行是行政处罚中非常重要的环节，但执行难、执行不到位一直是国土资源执法行为的痼疾。为了强化行政处罚的执行，《办法》作出了多条规定：行政处罚决定书一旦送达当事人后，就产生法律效力，当事人应当自觉履行。当事人逾期不履行，作出行政处罚决定的机关可以采取一些措施督促当事人履行行政处罚决定：向本级人民政府和上级国土资源主管部门报告；向当事人所在单位或者有关部门通报；向社会公开通报；停止办理或者告知相关部门停止办理有关的许可、审批、登记等手续。同时，与《行政强制法》进行衔接，如果当事人经催告后仍不履行，国土资源主管部门可以申请人民法院强制执行，并对申请强制执行所需的材料做了明确的规定。

基层国土资源主管部门提的最多的是没收财物尤其是没收建筑物或其他设施如何执行等问题。从法律意义上讲，一旦生效，没收的财物即归为国家所有，因此《办法》规定，在行政处罚决定生效后90日内移交同级财政部门处理，或者拟订处置方案报同级人民政府批准后实施。

关于结案。结案是行政处罚结束的标志，通常意义上讲，只有在行政处罚决定执行完毕后才能结案，这样才能达到实施行政处罚的目的，真正对当事人进行制裁。但是，国土资源违法后果的特点决定了行政处罚执行难，当事人不愿自觉履行，国土资源主管部门没有强制执行权，只能申请人民法院强制执行，因此，能否执行到位的决定权并不在国土资源主管部门。基于这种考虑，《办法》规定，国土资源主管部门在履行职责完毕后，就可以结案，即“已依法申请人民法院强制执行的”，可以由承办人员填写结案呈批表后，报国土资源主管部门负责人批准后结案，并立卷归档。需要注意的是，涉及需要移送有关部门追究纪律责任或者刑事责任，应当在国土资源主管部门对调查结果进行审查、作出移送决定后及时移送相关部门，最迟要在结案之前移送。

强化办案监督和法律责任

问：为规范行政权力，《办法》对行政处罚规定了哪些监督制度？

《办法》制定了错案追究制度，专门对行政处罚的监督制度进行细化。上级国土资源主管部门应当加强对下级国土资源主管部门实施行政处罚工作的监督；发现行政处罚确有错误，并造成严重后果的，作出处罚决定的机关应当承担相应责任。同时，《办法》还要求落实错案责任追究、重大违法案件挂牌督办和公开通报、备案统计、风险防控等制度。

问：在法律责任方面，《办法》有哪些规定？

《办法》起草的原则之一就是规范权力，维护权益，为此，《办法》专设法律责任一章，明确了县级以上国土资源主管部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害，应当依法给予处分的六种情形：

对违法行为未依法进行制止的；应当依法立案查处，无正当理由未依法立案查处的；在制止及查处违法案件中受阻，应当依照有关规定向当地政府及上级国土资源主管部门报告而未报告的；应当依法进行行政处罚而未依法进行行政处罚的；应当依法申请强制执行、提出行政处分建议或者移送司法机关追究刑事责任，而未依法履行申请、提出行政处分建议、移送司法机关职责的；其他徇私枉法、滥用职权、玩忽职守的情形。